证券从业资历考试最新纲要发布，2018年10月考试正式启用！

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为习惯证券职业开展，不断完善从业资历考试，中国证券业协会拟定了《证券业从业人员一般从业资历考试纲要（2018）》，现予发布，自发布之日起施行。《证券业从业人员一般从业资历考试纲要（2014）》一起废止。也就是说，10月份开端的考试就要依照新纲要出题了，我们留意哦！

《证券市场根本法令法规》

第一章证券市场根本法令法规

第一节证券市场的法令法规系统

了解法的概念与特征；了解法令联系的概念、特征、品种与根本构成；了解证券市场法令法规系统的首要层级；了解证券市场各层级的首要法规。

第二节公司法

把握公司的品种；了解公司法人产业权的概念；了解关于公司运营准则的规矩；了解分公司和子公司的法令地位；了解公司的建立方法及建立挂号的要求；了解公司章程的内容；了解公司对外出资和担保的规矩；了解关于制止公司股东乱用权力的规矩。

了解有限责任公司的建立和安排组织；了解有限责任公司注册资本准则；了解有限责任公司股东会、董事会、监事会的职权；把握有限责任公司股权转让的相关规矩。

把握股份有限公司的建立方法与程序；了解股份有限公司的安排组织；了解股份有限公司的股份发行；了解股份有限公司股份转让的相关规矩及对上市公司安排组织的特别规矩。

了解董事、监事和高档办理人员的责任和责任；把握公司财政会计准则的根本要求和内容；了解公司兼并、分立的品种及程序；了解高档办理人员、控股股东、实践操控人、相关联系的概念。

了解关于虚报注册资本、诈骗获得公司挂号、虚伪出资、抽逃出资、另立账簿、财政会计报告虚伪记载等的法令责任。

第三节合伙企业法

把握合伙企业的概念；了解合伙企业与公司的差异；把握合伙企业的品种；把握一般合伙人的主体适格性的约束性要求；把握合伙协议的缔结方法与根本准则。

把握建立合伙企业的条件；了解合伙企业产业切割、转让以及处置的相关规矩；把握合伙企业运营中应当经整体合伙人一致同意的重要事项；了解合伙企业利润分配、亏本分管的准则；了解新合伙人入伙的条件；把握合伙人退伙、开除的景象或条件；把握特别一般合伙企业的内容。

把握有限合伙企业的合伙人、有限合伙企业的称号；了解有限合伙企业协议的内容；把握有限合伙企业的出资；把握有限合伙企业事务的实行；把握有限合伙企业的特别性；把握有限合伙和一般合伙的转化。

了解合伙企业的闭幕事由；了解合伙企业的清算规矩；了解合伙企业刊出后的债款承当；把握违背合伙企业法及合伙协议应当承当的首要法令责任。

第四节证券法

了解证券法的适用规模；把握证券发行和买卖的“三公”准则；把握发行买卖当事人的行为准则；把握证券发行、买卖活动制止行为的规矩。

把握揭露发行证券的有关规矩；了解证券承销事务的品种、承销协议的首要内容；了解承销团及主承销人；了解证券的出售期限；了解代销准则。

把握证券买卖的条件及方法等一般规矩；把握股票上市的条件、请求和公告；把握债券上市的条件和请求；了解证券买卖暂停和停止的景象；了解信息揭露准则及信息揭露不实的法令结果；把握内情买卖行为；了解操作证券市场行为；把握虚伪陈说、信息误导行为和诈骗客户行为。

把握上市公司收买的方法；了解上市公司收买的程序和规矩。

了解证券买卖所的安排架构、买卖规矩和危险基金准则。

了解证券挂号结算组织的建立条件、功能、事务规矩和证券结算危险基金。

了解违背证券发行规矩的法令责任；了解违背证券买卖规矩的法令责任；把握上市公司收买的法令责任；了解违背证券组织办理、人员办理相关规矩的法令责任及证券组织的法令责任。

第五节证券出资基金法

把握基金办理人、基金保管人和基金比例持有人的概念、基金比例持有人的权力、基金办理人、基金保管人的责任；了解建立基金办理公司的条件；了解基金办理人的制止行为；把握基金产业的独立性要求；把握基金产业债权债款独立性的含义。

了解基金揭露征集与非揭露征集的差异；了解公募基金运作的方法；了解非揭露征集基金的合格出资者的要求；了解非揭露征集基金的出资规模；了解非揭露征集基金办理人的挂号及非揭露征集基金的存案要求；了解相关的法令责任。

第六节期货买卖办理条例

把握期货的概念、特征及其品种；了解期货买卖所的责任；了解期货买卖所会员办理、内部办理准则的相关规矩；了解期货公司建立的条件；了解期货公司的事务答应准则；了解期货买卖的根本规矩；了解期货监督办理的根本内容；了解期货相关法令责任的规矩。

第七节证券公司监督办理条例

了解证券公司依法审慎运营、实行诚信责任的规矩；了解制止证券公司股东和实践操控人乱用权力、危害客户权益的规矩；了解证券公司股东出资的规矩；了解关于成为持有证券公司5%以上股权的股东、实践操控人资历的规矩；把握证券公司建立时事务规模的规矩；了解证券公司改变公司章程重要条款的规矩；了解证券公司兼并、分立、歇业、闭幕或许破产的相关规矩；了解证券公司及其境内分支组织的建立、改变、刊出挂号的规矩；了解有关证券公司安排组织的规矩；把握证券公司及其境内分支组织运营事务的规矩；把握证券公司为客户开立证券账户办理的有关规矩；了解关于客户财物维护的相关规矩；了解证券公司客户买卖结算资金办理的规矩；了解证券公司信息报送的首要内容和要求。

了解证券监督办理组织对证券公司进行监督办理的首要办法（月度、年度报告、信息发表、查看、责令期限整改的景象及可采纳的办法）；了解证券公司首要违法违规景象及其处分办法。

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