核心人才无声离职,平安投行何时重启?-短讯

发布时间:   来源:券业行家

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刚在《监管点名内控乱象!时任负责人“飞单”+“萝卜章”,暂停开户半年》一文中提及管理团队,行家就发现了一则高管变更公告:执委会委员,有着多年证监和投行履历的袁玉平,“悄然”从平安证券离职。


(资料图)

两字原因

摆在行家面前的,是通过证监会资本市场电子化信息披露平台发布的公募基金公告。

这份高管显示,平安证券股份有限公司(简称:平安证券)执行委员会委员袁玉平,已在2023年2月26日离任,未转任其他职务。

而这里的离任原因仅写着“离职”二字,究竟是个人原因?还是工作调动?行家也是不得而知。

目前,中证协从业人员已经查不到这位,应是离职注销所致。

而打开平安证券官网,截至目前(2023年3月2日傍晚),依然能看到这位已离职的高管。

核心人才

对比平安证券官网列出的高管履历,行家发现,袁玉平有着长期的投行任职经历:

他早年是联合证券有限责任公司(现为华泰联合证券)投资银行部经理,曾任证监会发行监管审核二处处长。在兴业证券,他相继担任董事长助理、合规总监、投资银行事业部总经理、总裁助理、投行质控部总经理等职务。

2020年1月,袁玉平加入平安证券,曾担任总经理助理职务。而他何时成为执委会委员,行家暂未确认。如果在2020年初履职,至今正好三年,这是否是合约到期不续所致?

回想三年前,财联社曾经在题为《又见券商核心人才变动!兴业证券总助袁玉平入职平安证券,10多年监管经验+投行经验“热手”》的报道中,披露了这位资深人士加入平安证券的情况。而证监会背景,券商投行的履历,曾经让行家眼前一亮。

言犹在耳,当事人却悄然离开,想来也是唏嘘。

重罚之下

回顾最近一段时间的动向,行家忽然想到,这是否与平安证券投行受罚有关?

曾经是行业第一,平安证券的高光时刻,因“万福生科”一案而暗淡,又因保荐“乐视网”而式微。

2022年6月,监管重磅宣判:因在保荐乐视网信息技术(北京)股份有限公司(简称:乐视网)首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中,尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位,出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符。深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施,要求其对上述有关问题深入整改,切实提升投资银行业务质量,并在暂停期间届满前向深圳局提交书面整改报告。

因未勤勉尽责,缺乏应有的执业审慎,尽职调查程序履行不到位,未有效反馈落实内核会议意见要求,在相关文件上签字的保荐代表人栾培强、汪家胜被认定为不适当人选,十年不得从事证券发行上市保荐业务。时任总经理、保荐业务负责人薛荣年,因未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度,未能有效加强内部控制、规范业务行为、防范业务风险,五年不得执业。时任内核负责人未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度,未能在内核阶段审慎把控业务风险,也被监管约谈。

蹊跷的是,行家对这一系列公开处罚的报道,却收到了不明身份人士的投诉。

近期业绩

另一方面,从2020年到2022年上半年,平安证券的投行业务,拖了整体业绩的“后腿”。

数据显示,2020年至2021年期间,平安证券的营收和净利润增速均达到两位数,两年平均年化增速分别为18.83%和24.82%。而投行业务收入在2021年大幅下挫了25.77%。

2022年上半年,在营收和净利润继续增长的情况下,投行业务收入同比下跌了7.76%。2022年上半年投行业务收入4.76亿元,仅相当于2021年全年的32%。

谁来接任

如今看来,从同行挖角的核心人才,已经悄然离开平安证券。在现有的高管中,还有谁具备相应的经验,可以接任呢?

行家注意到,执委会委员、首席风险官邹丽女士,早年曾担任长城证券投资银行事业部资本市场执行总经理。2006年8月,她加入平安证券,曾任投资银行事业部质量控制部董事总经理(执行负责人)。

中证协信息显示,邹丽女士在2012年10月登记为保荐代表人。在此之前,她曾在2009年至2010年期间,密集签署了三单投行项目。其后十余年,或许是管理工作繁忙,未见别的执业项目。

2017年,邹丽女士曾受邀访问母校北京大学,为MBA学员带来《金融机构风险管理-案例与实操》的讲演。彼时的公开报道称,她在平安证券负责公司债券内核、信用评级等工作,在金融机构风险管理等相关领域有着非常深厚的经验。

资料图片,来源:北京大学汇丰商学院官网

如果工作需要,这位专职风险管理的女将,是否会重操旧业,担纲平安证券投行业务,并将其带回正轨呢?

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