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刚在《监管点名内控乱象！时任负责人“飞单”+“萝卜章”，暂停开户半年》一文中提及管理团队，行家就发现了一则高管变更公告：执委会委员，有着多年证监和投行履历的袁玉平，“悄然”从平安证券离职。

(资料图)

两字原因

摆在行家面前的，是通过证监会资本市场电子化信息披露平台发布的公募基金公告。

这份高管显示，平安证券股份有限公司（简称：平安证券）执行委员会委员袁玉平，已在2023年2月26日离任，未转任其他职务。

而这里的离任原因仅写着“离职”二字，究竟是个人原因？还是工作调动？行家也是不得而知。

目前，中证协从业人员已经查不到这位，应是离职注销所致。

而打开平安证券官网，截至目前（2023年3月2日傍晚），依然能看到这位已离职的高管。

核心人才

对比平安证券官网列出的高管履历，行家发现，袁玉平有着长期的投行任职经历：

他早年是联合证券有限责任公司（现为华泰联合证券）投资银行部经理，曾任证监会发行监管审核二处处长。在兴业证券，他相继担任董事长助理、合规总监、投资银行事业部总经理、总裁助理、投行质控部总经理等职务。

2020年1月，袁玉平加入平安证券，曾担任总经理助理职务。而他何时成为执委会委员，行家暂未确认。如果在2020年初履职，至今正好三年，这是否是合约到期不续所致？

回想三年前，财联社曾经在题为《又见券商核心人才变动！兴业证券总助袁玉平入职平安证券，10多年监管经验+投行经验“热手”》的报道中，披露了这位资深人士加入平安证券的情况。而证监会背景，券商投行的履历，曾经让行家眼前一亮。

言犹在耳，当事人却悄然离开，想来也是唏嘘。

重罚之下

回顾最近一段时间的动向，行家忽然想到，这是否与平安证券投行受罚有关？

曾经是行业第一，平安证券的高光时刻，因“万福生科”一案而暗淡，又因保荐“乐视网”而式微。

2022年6月，监管重磅宣判：因在保荐乐视网信息技术（北京）股份有限公司（简称：乐视网）首次公开发行股票并在创业板上市的执业过程中，尽职调查未勤勉尽责、内控机制执行不到位，出具的发行保荐书中发行人财务数据与实际情况不符。深圳证监局对平安证券采取暂停保荐机构资格3个月的监管措施，要求其对上述有关问题深入整改，切实提升投资银行业务质量，并在暂停期间届满前向深圳局提交书面整改报告。

因未勤勉尽责，缺乏应有的执业审慎，尽职调查程序履行不到位，未有效反馈落实内核会议意见要求，在相关文件上签字的保荐代表人栾培强、汪家胜被认定为不适当人选，十年不得从事证券发行上市保荐业务。时任总经理、保荐业务负责人薛荣年，因未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度，未能有效加强内部控制、规范业务行为、防范业务风险，五年不得执业。时任内核负责人未能勤勉尽责监督、执行保荐业务各项制度，未能在内核阶段审慎把控业务风险，也被监管约谈。

蹊跷的是，行家对这一系列公开处罚的报道，却收到了不明身份人士的投诉。

近期业绩

另一方面，从2020年到2022年上半年，平安证券的投行业务，拖了整体业绩的“后腿”。

数据显示，2020年至2021年期间，平安证券的营收和净利润增速均达到两位数，两年平均年化增速分别为18.83%和24.82%。而投行业务收入在2021年大幅下挫了25.77%。

2022年上半年，在营收和净利润继续增长的情况下，投行业务收入同比下跌了7.76%。2022年上半年投行业务收入4.76亿元，仅相当于2021年全年的32%。

谁来接任

如今看来，从同行挖角的核心人才，已经悄然离开平安证券。在现有的高管中，还有谁具备相应的经验，可以接任呢？

行家注意到，执委会委员、首席风险官邹丽女士，早年曾担任长城证券投资银行事业部资本市场执行总经理。2006年8月，她加入平安证券，曾任投资银行事业部质量控制部董事总经理（执行负责人）。

中证协信息显示，邹丽女士在2012年10月登记为保荐代表人。在此之前，她曾在2009年至2010年期间，密集签署了三单投行项目。其后十余年，或许是管理工作繁忙，未见别的执业项目。

2017年，邹丽女士曾受邀访问母校北京大学，为MBA学员带来《金融机构风险管理-案例与实操》的讲演。彼时的公开报道称，她在平安证券负责公司债券内核、信用评级等工作，在金融机构风险管理等相关领域有着非常深厚的经验。

资料图片，来源：北京大学汇丰商学院官网

如果工作需要，这位专职风险管理的女将，是否会重操旧业，担纲平安证券投行业务，并将其带回正轨呢？

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