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继紫晶存储（688086.SH）保荐机构中信建投因未勤勉尽责受罚后，科创板又一单处罚落地东兴证券：泽达易盛（688555.SH）的两名保代被上交所点名。

上交所点名“未勤勉尽责”

话说，两度暴雷，现为科创板最低市值的上市公司泽达易盛（天津）科技股份有限公司（简称：泽达易盛），近期频频受到上交所关注。

本月月初，因信披违规事项，上交所对泽达易盛及时任董事长兼总经理暨实控人林应，时任董事、董秘兼财务总监应岚予以公开谴责。

时隔三个星期，上交所追加了处罚，对泽达易盛的持续督导保荐代表人予以监管警示。

据监管函披露，两名保代在担任泽达易盛持续督导保荐人期间，未勤勉尽责，未能有效识别并督促公司披露违规理财事项，未能有效督导公司完善相关内部控制制度，出具的专项核查意见及持续督导意见不准确、不完整。

一是未能充分核查公司委托理财变更情况，相关核查意见不准确、不完整。因委托理财等事项，泽达易盛2021年年度内部控制评价报告被年审会计师出具否定意见、2021年度财务报告被年审会计师出具带强调字段的保留意见，对公司影响重大。但保荐机构未能核查发现公司签署相关补充协议，相关专项核查意见发表不准确，与事实情况不符。在问询函要求保荐机构核查委托财产总规模下调是否签署了相关补充合同情况下，未发表上述调整补充合同情况的核查意见，相关专项核查意见发表不完整。

二是未有效督促泽达易盛建立健全内部控制，相关持续督导意见不准确。在保荐机构2020年度、2021半年度持续督导跟踪报告的核查期限内，投后管理、采购销售事项反映出公司内部控制存在重大缺陷。履行持续督导职责的保荐代表人未能勤勉尽责，未能有效督促公司建立健全内部控制，也未能有效识别并督促公司披露违规理财事项，导致其出具的持续督导跟踪报告未能如实反映公司在内部控制制度建设、投后管理、内部控制执行等方面存在的问题，相关持续督导意见不准确。

执业东兴证券以来“首单”

上交所的监管信息刚刚披露，中国证券业协会就更新了保荐代表人列表。数了数，东兴证券现有126名保荐代表人，本次被罚的两位均出现在C类名单中。

胡晓莉女士为本科学历，早年任职于西南证券。2012年10月，她获得保代资格，至今已有十年。在西南证券执业期间，胡晓莉签署了8个保荐项目。2019年1月，她加入东兴证券，担任保荐代表人。

另一名保代陶晨亮，同样是本科学历。他于2011年12月登记执业于西南证券，2015年6月成为保代，并在西南证券执业1单项目。2019年1月，他加入东兴证券，任保荐代表人。

行家注意到，泽达易盛科创板首发项目，恰好是这两位保代“跳槽”东兴证券近三年来执业的首单项目。从这个角度来看，称得上“出师不利”。

两名主要高管为监管出身

行家查看了东兴证券主要高管名单，有两名出身监管系统。

副总经理张军先生，生于1975年5月，博士学历。曾任中国证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长、监管一处副处长等职。在东兴证券，他曾担任首席风险官。现任东兴证券董事、副总经理，东兴香港董事。此外，张军先生还是中证协投资银行专业委员会委员。

合规总监赵慧文女士，生于1977年1月出生，硕士研究生学历、注册会计师、资产评估师。她曾任中国证监会稽查局干部、副处长、处长、发行监管部处长、证券基金机构监管部处长，中原证券副总裁等职。现任东兴证券副总经理、合规总监、首席风险官，东兴香港董事、东兴基金董事。

两位熟悉监管合规要求的高管“坐镇”，东兴证券的保荐业务，为何会出现问题呢？

投行业务贡献三分之一营收

8月25日盘后，东兴证券披露了2022年中报。当期营业收入17.83亿元，同比下降30.89%；归母净利润2.73亿元，同比下降62.59%；每股收益为0.085元/股。

合并利润表显示，东兴证券信用业务大放异彩，揽收6.42亿元，同比增长41.69%。其次是投行业务，揽收5.70亿元，同比增幅为41.55%。以代理买卖证券业务计，经纪业务揽收4.06亿元，同比下降9.39%；资管业务收入0.80亿元，同比增长7.47%。由正转负的自营业务，明显拖累了业绩。

横向来看，东兴证券2022年上半年投行业务净收入、承销业务净收入、保荐业务净收入和财务顾问业务净收入分别排名行业第14、14、17、16位。

据Wind数据，2022年上半年东兴证券完成股权项目主承销规模92.81亿元，行业排名第14位。其中，腾远钴业创业板首发项目募资54.78亿元，为报告期内创业板市场募资规模最大的IPO项目，也是目前赣州革命老区首发募资规模最大的上市公司。

在投行业绩大幅增长的同时，东兴证券是否能在合规方面有所提升？

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