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2022年12月5日，中国证监会官网显示，四川证监局对川财证券采取出具警示函措施的决定。

从违规事由上来看，川财证券涉及债券承销业务内部控制不完善，个别项目尽职调查不充分，内核意见跟踪落实不到位，受托管理履职不足；个别资产证券化项目存续期管理不到位，信息披露不到位等问题。

四川证监局要求，川财证券在收到警示函之日起30日内提交整改报告。

虽然领到警示函，但整体来看的话，瑕不掩玉。

川财证券的公司债券承销规模正在持续做大。已经完成海怡地产公司债、农银国际公司债等项目，累计发行规模75亿元，承销（分销）规模38亿元，2021年券商债券业务执业能力评价结果为B。

川财证券的投行团队还在吐故纳新。2021年，川财证券坚持市场化激励约束机制，新引进业务团队5个，淘汰业绩不达标业务团队5个，关键岗位人员逐步到位，为业务可持续开展提供了保障。

黄桷树财经注意到，2021年不少中小券商亏损，但川财证券逆势扭亏为盈。

2021年，川财证券实现营业收入2.81亿元，同比减少0.49亿元，同比下降15%；利润总额30.44万元，同比增加0.96亿元；净利润52.98万元，同比增加0.72亿元。2021年底，川财证券的营业收入、利润总额和净利润在券业当中排名126名、122名和124名，较2020年底分别下降7名、上升11名和上升9名。