券业行家，事实说话。

欢迎留言，如果认同，请传播正能量。

在证监会官网延迟公布的这则罚单，直指宽客投资实控人操纵市场的“罪行”。而这家私募机构收到中基协的摘牌告知书已近一年，仍未“下架”。

(资料图片仅供参考)

“市值管理”的罚单

不按常理出牌的证监会，意外跳出来一则监管罚单：以市值管理为名义，操纵昇兴股份（002752.SZ）股价。（戳这里>>）

这起操纵股价案中，当事人之一林永贤，生于1961年，为昇兴集团股份有限公司（简称：昇兴股份）董事长。与他合谋的陈宪生，生于1991年，为福建省宽客投资管理有限公司（简称：宽客投资）实控人。在这一老一少中牵线搭桥的徐骏，以及和陈宪生共同操盘的孙磊，监管函均没有公布其背景。

监管查明，2019年，徐骏撮合陈宪生、孙磊与林永贤合作实施“市值管理”为名的操纵证券市场行为。由林永贤安排初始资金，通过他人以委托理财的名义向陈宪生转款2,000万元；再由陈宪生与孙磊利用相关账户进行配资，在二级市场交易“昇兴股份”。徐骏负责居中传递林永贤资金划转情况、对“昇兴股份”股价的要求,以及陈宪生、孙磊的资金需求,并参与商议“昇兴股份”建仓及护盘等具体操作意见。

分仓软件的实证

具体是如何操作的呢？

监管函披露，从2019年12月10日至2020年3月25日期间（下称“操纵期间”），陈宪生、孙磊实际控制使用“蔡某欣”等30个证券账户（下称“账户组”）交易“昇兴股份”。通过利用资金优势连续买卖、在自己实际控制的账户之间进行证券交易等手段，影响“昇兴股份”交易价量。

账户组期初持有“昇兴股份”22.38万股，操纵期间累计竞价买入1,531,52万股，买入金额共计9,268.91万元；累计竞价卖出1552.34万股，卖出金额共计9,140.39万元。

而认定违规行为的证据之一，正是来自宽客投资“MOM”分仓软件取证数据。

由于操纵市场未获利，2022年11月，证监会对林永贤、陈宪生、孙磊、徐骏共处以280万元罚款。其中，对林永贤处以100万元罚款，对陈宪生处以80万元罚款，对孙磊处以50万元罚款，对徐骏处以50万元罚款。

初生牛犊的备案

说起宽客投资这家私募机构，行家还颇有印象。

此前在《风险？海通证券首次被执行，同案私募曾因瞒报被罚》等文中，行家曾对宽客投资及其多项违规处罚进行过报道。

据中基协私募列表，宽客投资在2015年7月成立并完成备案，为中基协观察会员，旗下产品16只。

而实控人陈宪生的履历，赫然是一位青年才俊。早在2013年，时年22岁的陈宪生便创立了福州万丰投资咨询有限公司（简称：万丰投资）。2019年，他成为宽客投资法定代表人、董事长、总经理。

公告多时的摘牌

据中基协备案信息中，宽客投资最后一次更新于2021年6月，至今已有两年多。

宽客投资现有两条诚信信息：信息报送异常，行政监管措施。提示信息则有三条：投资者定向披露账户开立率低于50%，存在提交清算开始后超过6个月未完成清算的私募基金，全职从业人员少于5人。

而这还不是全部。

2021年9月，因宽客投资“瞒报案情”“资料灭失”“止损不力”等违规行为，福建证监局曾对宽客投资采取监管警示措施。

2022年4月，中基协发布预先告知书（中基协字〔2022〕138号），宣布宽客投资的四项违规行为：

一是未按合同约定履行管理人职责。多达三款产品跌破止损线后未按合同约定止损，损害投资者合法权益。

二是未按规定报告主要负责人陈宪生等被采取强制措施等重大事项。

三是不配合协会自律管理，拒绝提供所需资料。

四是未准确填报并更新备案信息，包括万丰投资在2020年8月注销，多款产品未报送信息等。

彼时，中基协宣布拟取消宽客投资会员资格，撤销管理人登记；取消陈宪生基金从业资格，加入黑名单，期限五年。

这份事先告知书显示，申诉期为5个工作日，逾期视为放弃，中基协将正式做出纪律处分决定。

时隔近一年，拟摘牌的公告早已过了时效，宽客投资依然没有被注销。行家不由得纳闷，这是什么情况？

免责声明：本文仅供信息分享，不构成对任何人的任何投资建议。投资者据此操作，风险自担。