稻义咨询（文）：

证券投资咨询机构5家投顾被罚！涉嫌诱导投资者高位接盘！

监管部门对证券投资咨询机构（俗称“投顾”）的监管力度，是不断的提升。截至目前，全国共有84家正规的证券投资咨询机构。而在2017年9月份一个月内，就有五家投顾公司受到处罚。

五家公司九月受罚《金证券》记者注意到，近期投顾公司遭到处罚的频率远远高于往年的平均水平，五家投顾公司在九月份收到罚单。

9月1日，四川证监局下达了《关于对成都汇阳投资顾问有限公司采取责令暂停新增客户行政监管措施的决定》。经查，该公司存在未与客户签订证券投资顾问服务协议，未对投资顾问服务协议进行编号；以个人名义向客户收取证券投资顾问费用且金额较大的问题。

9月6日，安徽证监局一口气处罚了四家投顾公司，均责令其暂停新增客户措施。

上海证券之星综合研究有限公司安徽分公司被发现存在以下问题：

1、营销过程中存在误导性的营销宣传。

2、未对业务推广情况实行留痕管理。

3、个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。

海顺证券投资咨询有限公司安徽分公司被发现存在以下问题：

1、营销过程中存在误导性的营销宣传。

2、向客户承诺投资收益。

3、个别不具有投资顾问执业资格的人员向客户提供投资顾问服务。

北京股商投资有限公司安徽分公司被发现存在以下问题：

1、营销过程中存在不实、误导性的营销宣传。

2、业务推广档案保存不完整。

3、发布研究报告不规范。

安徽大时代投资咨询有限公司被发现公司存在以下问题：

1、公司高级管理人员未按要求取得证券投资咨询从业资格。

2、公司投资顾问人员数量、合规管理和风险控制能力与公司业务规模不相适应。

3、客户营销记录未完整保存。

在这里个大家总结一下。以上的这些公司基本都是涉及：虚假宣传、承诺收益；相关工作人员没有资质无证上岗；营销过程中没有留痕。前俩条很好理解。营销过程中没有留痕或者留痕不完整，这条是指：投顾公司在营销投资者过程中，把营销记录有选择的进行了删减；大家想一下，哪些记录会被删减呢？为了避免处罚，那肯定是把涉及虚假宣传、承诺收益的记录进行了删减。讲真的，每次在说这些投顾公司的时候，都很气愤。明明是拿着证监会批文的正规公司，却天天干一些违规的勾当，甚至可以说是骗人的勾当。正规公司都如此，那些不正规的甚至专门行骗的，只会骗上加骗。人性真的经不起考验，只要有足够的利润，就会打开贪婪的门阀，践踏诚信、公德，甚至是法律。

2018年3月17日，邓舸曾在新闻例会上表示，对2017年专项执法行动进行了整体部署，将严厉打击四类案件。而“非法从事证券投资咨询活动、编造传播虚假信息等股市”黑嘴“以及中介机构丧失职业操守的行为”就被重点强调。而从9月份下达罚单的数量来看，监管部门的查究力度确实在提升。

投资者如果在与投顾公司的合作中出现权益被侵害的情况，可以把情况发送到稻义咨询的私信，或者关注稻义咨询公众号；将为投资者挽回损失提供帮助。

违规手法多种多样自证券投资咨询行业诞生至今，监管层先后对其颁布修订了规范标准，但证券投资咨询业务违规的现象仍时有发生，甚至是一直发生，监管并没有办法实施监督这些投顾公司。部分证券投资咨询机构客服人员通过电话、短信、微信、微博、QQ等通讯社交工具，公然荐股、承诺预期收益、抛出“一对一操作指导”“跟买即拉升”、兜售“一手内幕”等。部分机构为了混淆视听，迷惑投资者，甚至故意隐去投资咨询字样，自称为证券公司员工。更加需要注意的是，除了吸引投资者缴纳会员费的过程中存在违规情况，部分投顾公司还涉嫌到一些更严重的违规中。

此前，在帮助投资者向*ST中安索赔的过程中就发现，一些投资者购买*ST中安的决定并非自己独立作出，而是受到“成都汇阳投资顾问有限公司”的影响，就是刚刚文中提到四川证监局处罚的那家公司。有投资者向稻义咨询反映称，该公司在并未提出明确证据的情况下，要求投资者全仓买入中安消，致使其损失惨重。如果投资者所说属实的话，该公司在中安消股票开始漫漫熊途之前建议投资者买入股票，就给人一种诱导投资者高位接盘的嫌疑，甚至不能排除该公司存在内幕交易等更严重违规行为的可能性。真是细思极恐，这就是有批文的正规投顾公司干的勾当！！

特别提醒

证监会出台的《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》已经开始施行。证监会规定，“向投资者销售或提供荐股软件，并直接或者间接获取经济利益的”，为证券投资咨询业务，必须经过中国证监会许可，并取得相关资格。即使是备案的正规公司，也不得违规荐股、不得虚假宣传、承诺收益、不得包装历史业绩等等。证监会对这些行为的规范是很严厉的，只是天下熙熙皆为利来，天下攘攘皆为利往。这些公司都游走在犯罪的边缘。

如若你也有类似的投资经历，一定要拿起法律武器维护自己的合法利益。更希望可以有更多的投资者可以看到这篇文章，不要陷入荐股的骗局。这些投顾公司虽有正规批文，但做的都是坑蒙拐骗的勾当。

其实谨记一条，不管是在任何地方，任何情况下，不管是实业也好，金融也好；钱都不是好赚的，如果真有好赚的钱，容易赚钱的方法，那么跟你说这个方法的人，一定自己先去赚钱了，不会先来告诉你。在股票市场中，更是风险多多，看看最近的市场，跌成一个什么样子，虽然未来是光明的，又能有几个人等到曙光的来临。股市赚钱，能够靠短线赚快钱的人，根本没时间没精力来荐股；靠长线赚钱的人，又需要历三年甚至五六年才能看到收益，而大部分散户又根本不会有这个耐心等到几年以后；所以不要信什么荐股，内幕消息，小道消息，都是不靠谱的，赚钱终究要靠自己；人只能赚到自己认知内的钱，否则靠运气赚的终究会凭实力亏出去。

不要相信荐股，不要相信荐股，不要相信荐股。重要的事情说三次。

稻义咨询解析证券法：

《证券投资咨询机构执业规范（试行）》第二十条

证券投资咨询机构及从业人员在推广证券投资顾问业务时，应当遵守客观、诚信原则，遵守法律法规的规定，禁止虚假、不实、误导性营销宣传，不得有以下行为：

（一）欺诈客户；

（二）向客户承诺确定收益或收益范围；

（三）向客户承诺承担投资损失；

（四）对过往业绩进行夸大宣传，包括以特定客户或者特定时间区间的历史最佳收益作为历史业绩进行宣传，但未向投资者明示；

（五）仅宣传所提供产品的功能但不说明产品的局限性；

（六）使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资者认为没有风险的表述；

（七）对公司的经营范围、经营时间、自身实力等进行不符合实际的宣传。

关注稻义咨询，带领大家远离骗局，挽回损失。